Taller de Oficial de cumplimiento
Temario.
1. Bases conceptuales, legislación nacional e internacional.
- Lavado de activos y sus implicaciones.
- Legislaciones, estándares y esfuerzo internacional.
- Autoridades supervisoras y legislación nacional.
2. Componentes clave de un programa de prevención de lavado de dinero (PLD).
- Política de conocimiento de clientes.
- Política de identificación de clientes.
- Cuestionario de conocimiento de clientes.
- Personas políticamente expuestas.
- Matriz de riesgo transaccional.
- Sistema de alertas tempranas.
- Reportes de operaciones relevantes, inusuales e interna preocupantes.
- Reportes de 24 horas.
3. Estructura de Cumplimiento, el papel de los auditores externos e internos y del Oficial de Cumplimiento en materia de PLD.
- Conformación del Comité de Comunicación y Control.
- Oficial de Cumplimiento.
- Auditor interno y/o externo en materia de PLD.
- Funciones y Responsabilidades.
4. Tipologías de lavado de dinero de activos: detección de actividades sospechosas.
- Casos y entidades expuestas a actividades de lavado de dinero (Casa de cambio, fideicomisos, bancos, PYMES, Casinos, agencias inmobiliarias, profesionales no financieros, tarjetas de crédito y débito, entre otras.).
4. Tipologías de lavado de dinero de activos: detección de actividades sospechosas.
- Reportes de operaciones relevantes,
- Reportes de operaciones inusuales
- Reportes de operaciones internas preocupantes y,
- Reportes de 24 horas.
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Lomas de Chapultepec III,
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