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Multas PLD

Multas

  • Falta de presentación del documento de políticas de identificación y conocimiento del usuario
  • No presentar a la SHCP, por conducto de la CNBV, los reportes sobre los actos, operaciones y servicios que realicen con sus clientes (operaciones relevantes, inusuales, operaciones en efectivo con dólares de los EUA, 24 horas, entre otros dependiendo del tipo de Entidad Financiera pueden variar).
  • No usar y/o no tener SISTEMA AUTOMATIZADO que coadyuve al cumplimiento de las políticas establecidas y las obligaciones contenidas en las Disposiciones.
  • No establecer estructuras internas que deban funcionar como áreas de cumplimiento, al interior de la Entidad Financiera
  • No presentar Informe de Auditoria en materia de PLD FT, en cada ejercicio fiscal

Dicen que es mejor que prevenir, pero, existen medios para impugnar multas derivadas de incumplimientos, en caso de desear asesoría no dude en consultar a CUMPLIMIENTO AUTORIDADES, en donde si tomamos el caso, le garantizamos obtener la nulidad de la multa y con ello una SENTENCIA a favor de su Entidad Financiera.

  Si desea más información, con gusto le atenderemos.

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