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Atención en materia PLD/FT CNBV

Atención en materia PLD/FT CNBV

Es un hecho que, con el paso del tiempo se han incrementado las obligaciones regulatorias en materia de PLD/FT y con ello la necesidad de contar con servicios especializados y eficaces, a fin de satisfacer estos requerimientos, y con ello, evitar multas, que mermen la salud financiera de la Entidad.

Cumplimiento Autoridades ofrece soluciones en esta materia que incluyen:

  • Atención de reportes en materia de prevención y lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (CNBV)
  • Atención de obligaciones derivadas de operaciones vulnerables (SAT)
  • Elaboración de Programas de Capacitación en materia de PLD/FT
  • Capacitación para examen de Certificación de Oficial de Cumplimiento
  • Elaboración de Informe de Auditoria en materia de PLD/FT, firmados por Auditores Externos Certificados ante la CNBV
  • Renovación de Dictamen Técnico ante la CNBV
  • Elaboración de matrices de riesgo en materia de Prevención y Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
  • Elaboración y adecuaciones de Manuales PLD FT en términos de las reformas legales
  • Envío de las reformas aplicables a las Disposiciones de carácter general
  • Armado de Listas de PEP’s, personas bloqueadas, y aquellas dedicadas al terrorismo
  • Ponemos a sus disposiciones, el SISTEMA AUTOMATIZADO (Sistema de Alertas para administrar cartera de créditos, mismo que cumple con requisitos PLD FT y de Condusef en materia de transparencia).
  • Otorgamos Oficiales de Cumplimiento Certificado, al ser una exigencia no solo de las autoridades, siendo que los bancos como parte de sus políticas para abrir cuentas exigen que la Entidad Financiera cuente con Oficial de Cumplimiento Certificado, aplicable a las SOFOM, E.N.R.
  • Pre-Auditorias y Auditorias en materia de PLD FT, que tienen por objeto evitar incumplimientos en caso de una visita de inspección por parte de la Autoridad, y con ello evitar incumplimientos que se transformen en multa
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